洗錢防制與打擊資恐計畫洗錢防制與打擊資恐計畫
和潤企業股嚴格遵循「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法」、「辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」以及健全防制洗錢及打擊資恐機制，並訂定各項防制洗錢及打擊資恐作業程序，以健全防制洗錢體系。 和潤企業股嚴格遵循「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法」、「辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」以及健全防制洗錢及打擊資恐機制，並訂定各項防制洗錢及打擊資恐作業程序，以健全防制洗錢體系。
洗錢防制及打擊資恐作業三道防線流程圖洗錢防制及打擊資恐作業三道防線流程圖
洗錢防制及打擊資恐審查流程洗錢防制及打擊資恐審查流程
可疑案件申報機制可疑案件申報機制
辦理教育訓練 提高風險意識辦理教育訓練 提高風險意識
為使第一線員工對洗錢防制及資恐等犯罪議題有更高敏銳度，以確保業務執行過程能即時識別具風險之案件，和潤企業由上而下TOP-DOWN持續「提升市場風險掌握度及提升案件審核評估能力」，相關教育訓練資訊參閱下表。為使第一線員工對洗錢防制及資恐等犯罪議題有更高敏銳度，以確保業務執行過程能即時識別具風險之案件，和潤企業由上而下TOP-DOWN持續「提升市場風險掌握度及提升案件審核評估能力」，相關教育訓練資訊參閱下表。
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| 主題 | 具體做法 |
| 董事教育訓練 | 每年辦理洗錢防制及打擊資恐教育訓練，且全體董事皆須參與 |
| 提升市場風險掌握度 | 定期開會互相分享總體經濟資訊(利匯率、財政與貨幣政策)，提升總經趨勢之敏感度 |
| 提升案件審核評估能力 | 1.定期小組會議討論交流 2.違約案件、特殊疑難案件研討 3.其他在職教育訓練On-Job-Training (1)內容：包括產品知識、產業知識、產業動態資訊、信用風險判斷與解析、財務分析、動產設備認識與評估、不動產專業知識與估價等。 (2)方式：定期排定主題由內部同仁分享，並不定期邀請外部講師授課。 |